中资券商经纪担任人遭罚!被禁入10个月,事起第三方存款洗钱监测

 

国信证券前批发经纪业务担任人被港证监处分的音讯,一工夫惹起业界关注。

国信证券前批发经纪业务担任人苏细强,被证监会禁入10个月。原因要追溯到多年前即2014年11月至2015年时期,处置第三方存款时违背了打击洗钱及恐惧分子资金筹集的监管规则。

自2018年以来,对券商、银行 反洗钱 不到位的处分越来越多见,尤其是触及客户身份辨认和可疑买卖监测。关于反洗钱与反恐惧融资,监管实行公司和团体 双罚 ,但大多对高管和直接担任人实行罚款, 禁入 的处分实属稀有。

前国信香港经纪担任人被罚

4月23日,国信证券经纪无限公司前担任人苏细强,被香港证监会制止重投业界10个月。

也就是说,这位中资券商的前批发经 配资平台来牛金所 纪业务担任人苏细强,将有10个月被取消从业资历,工夫从2019年4月17日起至2020年2月16日。

据理解,事起于香港证监会就国信于2014年11月至2015年12月时期,在处置第三者存款时违背了打击洗钱及恐惧分子资金筹集的监管规则而对其做出的奖励。

香港证监会发现,国信证券的违规行为可归因于苏细强没有实行其作为担任人员及国信初级管理人员的职责所致。

详细而言,苏细强在有关时期内,身为担任监视国信批发经纪业务的最初级人员,没有确保国信在以下几方面做到位:

制定无效政策,以审查和同意批发客户所收取的第三者存款;

施行充沛的制度及监控措施,以辨认及监察存入其银行子帐户的第三者存款;

无效地传达及执行其外部打击洗钱及恐惧分子资金筹集政策;

制定妥善的可疑买卖汇报顺序。

香港证监会指出,同时,苏细强也没有勤勉尽责地监视职员,以确保他们服从国信的打击洗战及恐惧分子资金筹集政策,包括:

以文件记载,在开户时就批发客户的洗钱及恐惧分子资金筹集风险程度所作的评价;及活期审核及更新批发客户的现有记载。

香港证监会表示,在决议上述纪律奖励时,已思索到一切相关状况,包括苏在处理证监会的关注事项及承受纪律举动时表现合乍,以及苏细强过往并无蒙受证监会纪律奖励的记载。

公司和团体 双罚款 到 禁入

自去年以来,对券商、银行 反洗钱 不到位的处分越来越多见,尤其是触及客户身份辨认和可疑买卖监测。

其中券商比方国元证券、华安证券等,都曾在去年因 反洗钱 任务不到位而被央行罚款,并且是实行公司和团体 双罚 。

但针对团体的处分,大多是对高管和直接担任人实行罚款,从业 禁入 的处分实属稀有。而苏细强遭到的处分又是发作在多年前,实则后来 反洗钱 监管愈加严厉,但中资券商处在香港,资金进出和活动的监控更是一个难题,特别是触及客户身份辨认和可疑买卖监测。

公募基金一季度收官战报:483只权益基金回报率超30%

国泰融安多策略灵活配置以56.44%的回报率,摘权益基金冠军

■本报见习记者王明山

一季度完美收官,A股市场三大股指全线领涨,上证综指大涨23.93%,深证成指大涨36.84%,创业板指数大涨35.43%。基金持有人也终于扬眉吐气,公募基金在今年一季度交出了一份漂亮的答卷:2387只权益基金中,2361只基金取得正回报,仅有21只基金回报率收负;一季度期间回报率超30%的权益基金多达483只,占比超两成。

权益基金冠军的争夺也一直悬念十足,直至上周最后一个交易日结束,国泰融安多策略灵活配置脱颖而出,以56.44%的回报率摘得一季度权益基金冠军,紧随其后的是前海开源基金旗下两只基金产品,前海开源恒远灵活配置和前海开源再融资股票在今年一季度的回报率分别为54.29%和53.63%,后者也是今年一季度的股基冠军。

A股三大股指全线上涨

483只权益基金回报超30%

刚刚过去的第一季度,是A股市场取得辉煌战绩的季度,即便就全球市场而言,也是遥遥领先。《证券日报》记者注意到,今年一季度期间,上证综指大涨23.93%,深证成指大涨36.84%,创业板指数大涨35.43%,均远超国际市场其他指数表现,在A股市场外,表现最好的纳斯达克指数在一季度累计上涨15.58%,俄罗斯RTS指数累计上涨12.97%。

在申万一级行业分类中,计算机行业在今年一季度期间流通市值累计上涨49.14%,农林牧渔行业、食品饮料行业、非银金融行业和电子行业在此期间也均有超过40%以上的涨幅。细分行业中,燃机发电行业和半导体材料在今年一季度期间表现最佳,整体流通市值在此期间分别上涨188.24%和78%。

一季度不仅是A股市场领涨的季度,也是公募基金产品业绩集体增长的季度:东方财富Choice数据显示,受益于A股市场的量价齐升,拥有数据统计的2387只权益基金产品中,2361只基金取得正回报,占比达到98.91%;仅有21只基金回报率收负,另有5只基金在此期间回报率刚好为0。

跑赢同期A股市场主要股指表现的权益基金也不在少数。《证券日报》记者梳理发现,今年一季度期间,回报率超过同期上证综指表现的权益基金共有1120只,占比近五成;另外,一季度期间回报率超30%的权益基金多达483只,占比超两成,回报率超过50%的基金甚至多达8只。

国泰融安多策略突出重围

夺得一季度权益基金冠军

单季度回报率超过50%的权益基金有8只,这样的“盛况”也催生了投资者对收益冠军的强烈关注。实际上,在上季度最后几个交易日中,众多权益基金对收益冠军的争夺也一直存在着悬念,在最后一个交易日之前,年内回报率超50%的权益基金就有8只,首尾仅仅相差5.28个百分点,理论上讲,这8只基金均有取得一季度权益基金冠军的可能。

直到最后一个交易日,国泰融安多策略灵活配置凭借其稳定的基金净值表现,在当日的基金单位净值大涨3.76%,在众多权益基金中突出重围,摘得一季度收益冠军的桂冠。紧随其后的是前海开源基金旗下两只基金产品,前海开源恒远灵活配置和前海开源再融资股票在今年一季度的回报率分别为54.29%和53.63%,富国消费主题等基金也有超过50%的回报率。

值得注意的是,能够取得一季度的收益冠军,国泰融安多策略灵活配置似乎并没有配置较高比例的券商股。该基金去年四季度末的重仓持股数据显示:该基金的最新规模为0.58亿元,第一重仓行业是制造业,超过行业配置标准16.25个百分点;信息技术、软件和信息技术服务业也被该基金超配,超过行业配置标准15.01个百分点,这或许也是该基金回报率略胜一筹的关键。

在回报率超50%的8只权益基金中,前海开源旗下基金占据了5个席位。前海开源恒远灵活配置、前海开源再融资股票、前海开源工业革命4.0混合、前海开源价值成长混合A和前海开源清洁能源混合A在今年一季度期间的回报率分别为54.29%、53.63%、52.5%、51.79%和51.72%,其中前海开源再融资股票也顺利成为了今年一季度的股基冠军。

重点配置金融业、房地产业、软件和信息技术服务业,是前海开源再融资股票在今年一季度制胜的法宝。

《证券日报》记者注意到,该基金在去年四季度对这三个行业的配置比例分别为20.41%、16.61%和25.37%,而在其前十大重仓股中,科技股、券商股和地产股今年以来涨势汹涌,其头号重仓股正邦科技,今年一季度涨幅更是高达206.78%。

北京居然不是最堵!“堵城”排行榜出炉,找找你的城市排第几?

21世纪经济报道记者留意到,在2019年一季度,在百城交通拥堵排名前十中,“黑马”重庆以2.251的通勤顶峰拥堵指数排名第一,而传统印象中的堵城北京却名及第二,贵阳分列第三。

马上就是上班的点,不晓得车上的你能否曾经堵在路上、桥上?

4月10日,百度地图发布了《2019一季度中国城市交通报告》,基于其海量交通出行、车辆轨迹、地位定位等数据发掘计算停止了堵城划分。

21世纪经济报道记者留意到,在2019年一季度,在百城交通拥堵排名前十中,“黑马”重庆以2.251的通勤顶峰拥堵指数排名第一,而传统印象中的堵城北京却名及第二,贵阳分列第三。

所谓通勤顶峰拥堵指数,即主城区范围内任务日早晚顶峰时段,实践行程工夫与疏通行程工夫的比值,指数越大代表越堵。其中,早顶峰为上午7点至9点,晚顶峰为下午17点到19点。以重庆素日疏通行程1小时为例,早晚顶峰工夫实践需求行驶2.251小时车程,则重庆的通勤顶峰拥堵指数即为2.251。

门庭改换,北京竟不是最堵城市

2019年第一季度,重庆通勤顶峰拥堵指数位列全国百城拥堵榜单首位,北京和贵阳分列拥堵榜单第二位和第三位。

惊奇的是,北京竟不是最堵的城市,堵城之最改换了门庭,被“黑马”重庆夺得。

“京B-85007在10月10日下午5时20分停在北京市朝阳区战争西桥北侧50米处,在它的前后是看不到止境的阻塞车龙和连绵不时的秋雨。在庆贺建城850周年这一年,北京梗塞了,一条条通衢小道上居然步履维艰。”2003年,北方周末记者李海鹏的一篇《车陷紫禁城》将北京“堵城”的名号传扬到全国各地。

21世纪经济报道记者留意到,在百城交通拥堵排名中,北京依然“占领”在前十名之列,而且是特大城市、一线城市中仅有的一个。上海则从此前的第14位下降至如今的22位,广州则从原来的45位上升到如今的39位,深圳也不例外,从原来的6 山东股票配资 2位上升至如今的54位

而此次交通拥堵城市前十排名中,新一线城市占了4位,辨别是重庆、武汉、长沙、郑州。其他排名前十位的城市,贵阳、哈尔滨、合肥均属于省会城市。

至于重庆为何会成为最堵的城市,21世纪经济报道记者剖析以为,次要有如下缘由:

城市扩张、人口收缩。重庆自上世纪90年代以来,城市人口收缩了3倍,尤其在近年来更是增长迅速。例如,2010年重庆主城区人口745万,2017年重庆主城区则增长了120万人,到达865万。人多车多,城市自然拥堵。

地形后天缺乏,多过江大桥。重庆主城区内多条河流穿过以及多山地貌招致重庆路途狭隘,除此之外两江阻隔郊区,例如从江北到渝中区或南岸区,必需过桥,这就构成了:滚滚车流必定向几座过江大桥集中,大桥也成为交通集中堵点。

路途设备规划不合理。重庆主城区内很多路途是八个汇合道的桥头衔接双向四车道的隧道,形成霎时收窄,极易构成肠梗阻。

实践上,不止是重庆,很多新一线城市或省会城市因激增的人口和人口激增形成的交通设备资源严重缺乏而成为新晋“堵城”。

“堵城”之堵,汽车保有量激增是本源

在深圳市城市交通规划设计研讨中心城市交通研讨院院长邵源看来,“堵城”之堵的本源在于车。

重庆提升头名、北京长踞“堵城”前列的最基本缘由在于汽车保有量疾速增多。按城市汽车保有量分类拥堵排名,汽车保有量超300万级城市中,重庆照旧占据首位,其次为北京。

据《2017中国停车行业开展白皮书》显示,白皮书显示,在边疆次要城市中,北京市的汽车保有量最多,为564万辆;其次是成都452万辆、重庆371万辆;第四位是上海,359万辆;第五位是苏州,355万辆;深圳排在第六位,322万辆。

一位重庆市民对21世纪经济报道记者表示,重庆近两年来私家车增长迅猛,路途上的车越来越多,但主城区的路途却没有加宽,密集高楼随处可见,停车成绩严峻,“只需重庆人脾气一下去,就免不了一场拥堵”。

如何治堵成为一切城市面临的顺手成绩。不少城市探究了限桥、限号等,例如广州提出“开四停四”限号,北京更是规则了每天“单双号”限行路段。

除此之外,还有鼎力开展公共交通。一线城市中的深圳,本来也是著名的“堵城”,人口激增,近年来年均增长甚至超越50万人。作为一座超大型城市,在这个建立用地缺乏1000平方公里的狭小地域内,居然塞进了超越2000万人口与328万辆汽车,但深圳在堵城排行榜中排名不算太高。

邵源对21世纪经济报道记者剖析,究其基本在于,在于深圳提出了“公交都市”战略,即深圳经过构筑以轨道为主体,多种交通方式一体化衔接的公共交通体系,支撑了城市高效运转。

如今,深圳全市公交站点已完成800米半径内100%掩盖率,公交公用道建立规模达1000公里以上,地铁运营里程284公里,公共交通机动化分担率到达55.2%。

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