西方证券:投资研讨是公司重点打造的业务

 

互动感受诚信 沟通创造价值——上海辖区上市公司集体接待日6月10日在上海举行。东方证券董事会秘书王如富在回答投资者提问时表示,公司经过21年的发展,已经从一家排名靠后的券商,发展成为一家综合实力接近行业前10的、具有发展活力和经营特色的综合性证券公司。

王如富强调,未来,公司将不断努力,打造具有一流核心竞争力的现代投资银行,成为一家优秀的A+H股上市公司,为我国资本市场发展作出积极的贡献。公司还将结合中国资本市场发展趋势、证券行业发展趋势和自身业务发展优势,服务于实体经济发展和服务于社会财富管理,推动公司提升公司经营业绩、提升行业地位。

他进一步表示,目前,公司具有团结和谐稳定进取的高管团队,长期以来推动公司实现了快速发展。公司管理层具有丰富的行业经验,对行业发展有准确的理解和把握;具有很强的领导能力,领导公司干部员工向确定的目标努力;具有很强的创新能力,推动公司创新转型发展。

王如富透露,投资研究是公司重点打造的业务,由不同的板块和条线来开展。如公司研究所目前由15

0人左右,对外服务和对内服务并重,去年公募基金分仓佣金收入行业排名前10;证投部门 配股用鑫东财配资 有40多人,固定收益部门近70人;东证资管员工200多人,投研人员近100人等。这些专业化团队是公司可持续发展的人才保障。公司目前拥有168家营业部,代理买卖证券业务收入的市场占有率1.54%,经纪业务向财富管理业务转型趋势发展良好。由于公司收入结构变动较大,在正常年份,公司经纪业务收入占比20%左右。

此外,他还进一步称,公司加大创新转型发展的力度,如优化公司的股票自营规模的控制等,降低市场波动对公司业绩的影响。与此同时加大资产管理、财富管理、投资银行等受市场波动影响较小的业务发展。我们相信,随着我国资本市场的发展和证券行业的创新发展,各家证券证券将发挥各自的优势,优化盈利模式,实现特色化发展。

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股票上市公司新闻

中国太保(02601.HK)一季度原保险业务收入升6.12%至1280亿元

4月15日丨中国太保(601601)(02601.HK)公布,公司子公司中国太平洋人寿保险股份有限公司、中国太平洋(601099)财产保险股份有限公司于2019年1月1日至2019年3月31日期间累计原保险业务收入分别为人民币928.52亿元、人民币351.48亿元,合计1280亿元,同比增长6.12%。

十年前保荐项目未尽责,招商证券香港被罚2700万港元

近日,香港证监会官网对内地券商香港子公司再次开出罚单。招商证券香港被处以罚款2700万港元。

往事大追责

香港证监会官网5月27日公告显示,对招商证券有限公司作出谴责,并处以罚款2700万元,原因是其在担任中国金属再生资源有限公司上市申请的联席保荐人时,没有履行其应尽的尽职审查责任。

招商证券方面对此向媒体表示,案件是十年前的,此事不会对招商证券香港的经营与运作产生任何影响,公司目前一切正常。

实际上,此次对于招商证券香港的处罚是此前同一事件的延续。此前,另一位联席保荐人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited已经因在中金再生及另外两家公司的上市申请中犯有缺失,于3月14日被香港证监会罚款3.75亿元,并被暂时吊销为机构融资提供意见的牌照一年。此外,涉事前负责人早在今年2月份已被香港证监会吊销了18个月的牌照。

三方面未尽责

据了解,涉事的中金再生因涉嫌财务造假,于2013年7月被香港证监会首次动用法定权力申请清盘。其在停盘两年多后,于2016年退市。

香港证监会指出,作为联席保荐人,招商证券香港及UBS在中金再生上市过程中没有履行应尽的尽职审查责任,具体表现在三个方面:对已撤销

注册的客户尽职审查不足,对第三付款的尽职审查不足,对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足。

因此,虽然距离中金再生上市已经过去十年,招商证券香港及UBS依仍难辞其咎,付出了沉重的代价。

监管保持高压

据记者对比统计,相较去年,2019年香港证监会总体呈现监管趋严态势。

年内仅投行业务方面,就有包括瑞银、摩根士丹利等欧美大型投行,以及招商证券等国内大型投行纷纷“中枪”,因承销保荐业务遭到处罚,累计金额超过8亿港元。此外,经纪业务方面,香港证监会也开出多张罚单。

有券商投行专业人士告诉记者,总体来看,香港证监会年内开出的罚单比较频繁,内地券商香港子公司也频频被罚,这也暴露出内地券商在国际化进程中经验不足,处于较被动的境地。

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